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        1. 北斗星通(002151):中信證券股份有限公司關于北京北斗星通導航技術股份有限公司向特定對象發行股票限售股份上市流通的核查意見

          時間:2024年01月22日 19:03:04 中財網

          原標題:北斗星通:中信證券股份有限公司關于北京北斗星通導航技術股份有限公司向特定對象發行股票限售股份上市流通的核查意見

          中信證券股份有限公司關于
          北京北斗星通導航技術股份有限公司
          向特定對象發行股票限售股份上市流通的核查意見
          中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”或“保薦人”)作為北京北斗星通導航技術股份有限公司(以下簡稱“北斗星通”或“公司”)向特定對象發行股票并在深圳證券交易所主板上市持續督導階段的保薦人,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規則(2023年 8月修訂)》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1號——主板上市公司規范運作(2023年 12月修訂)》等有關法律法規和規范性文件的相關規定,對北斗星通向特定對象發行股票限售股解禁上市流通的事項進行了審慎核查,具體情況如下: 一、本次解除限售股份發行情況和公司股本變動情況
          經深圳證券交易所審核通過并經中國證券監督管理委員會《關于同意北京北斗星通導航技術股份有限公司向特定對象發行股票注冊的批復》(證監許可〔2023〕1075號)批復,北斗星通于2023年6月26日向特定對象發行人民幣普通股(A股)31,374,501股,并于2023年7月20日在深圳證券交易所主板上市,限售期為自新增股份上市之日起6個月,公司總股本由512,784,757股增至544,159,258股。

          2024年1月,公司回購注銷503,000股股權激勵限售股,總股本由544,159,258股降至543,656,258股。截至本核查意見出具之日,公司總股本為543,656,258股,本次上市流通的限售股為向特定對象發行的31,374,501股,占公司總股本的5.7710%。

          二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況
          公司向特定對象發行股份完成后,總股本由 512,784,757股增至 544,159,258股。2024年 1月,公司回購注銷 503,000股股權激勵限售股,總股本由 544,159,258股降至 543,656,258股。除上述股權激勵限售股的回購注銷外,本次上市流通的限售股形成后至本核查意見出具之日,公司未發生因分配股利、公積金轉增股本等導致總股本數量發生變化的情況。

          三、本次上市流通的限售股的有關承諾
          本次上市流通的限售股屬于向特定對象發行股份,認購對象均承諾認購所獲的股份自發行結束之日起 6個月內不得轉讓,并保證在不履行或不完全履行承諾時,賠償其他股東因此而遭受的損失。如有違反承諾的賣出交易,將授權登記結算公司將賣出資金劃入上市公司賬戶歸全體股東所有。

          截至本核查意見出具之日,本次申請上市流通的限售股股東均嚴格履行了上述承諾,不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用公司資金的情形,也不存在公司對其提供違規擔保等損害公司利益行為的情況。

          四、本次上市流通的限售股情況
          (一)本次上市流通日期為 2024年 1月 24日(星期三)。

          (二)本次上市流通的限售股數量為 31,374,501股,占公司總股本的 5.7710%。

          (三)本次解除限售的持有人為 13名(共計 91個證券賬戶)。

          (四)本次解除限售及上市流通具體情況如下:

          序號股東名稱證券賬戶名稱持有限售 股數量 (股)本次解除 限售并上 市流通股 數量 (股)剩余限售 股數量 (股)
          1諾德基金管 理有限公司諾德基金-山東鐵路發展基金 有限公司-諾德基金浦江1088 號單一資產管理計劃1,660,0271,660,0270
          2     
            諾德基金-華泰證券股份有 限公司-諾德基金浦江 120 號單一資產管理計劃1,377,8221,377,8220
          3     
            諾德基金-長城證券股份有限 公司-諾德基金浦江 987號單 一資產管理計劃1,029,2171,029,2170
          4     
            諾德基金-廣發證券股份有 限公司-諾德基金浦江 588 號單一資產管理計劃856,242856,2420
          序號股東名稱證券賬戶名稱持有限售 股數量 (股)本次解除 限售并上 市流通股 數量 (股)剩余限售 股數量 (股)
          5 諾德基金-申萬宏源證券有限 公司-諾德基金浦江 827號單 一資產管理計劃664,011664,0110
          6     
            諾德基金-山西證券股份有 限公司-諾德基金浦江 580 號單一資產管理計劃332,005332,0050
          7     
            諾德基金-證大量化價值私 募證券投資基金-諾德基金 浦江 259號單一資產管理計 劃265,604265,6040
          8     
            諾德基金-建信基金東源投資 再融資 FOF1號集合資產管 理計劃-諾德基金創新 104號 單一資產管理計劃182,603182,6030
          9     
            諾德基金-建信基金東源投資 再融資 FOF2號集合資產管 理計劃-諾德基金創新 105號 單一資產管理計劃132,802132,8020
          10     
            諾德基金-中國銀河證券股 份有限公司-諾德基金浦江 107號單一資產管理計劃111,886111,8860
          11     
            諾德基金-華安證券增贏 5號 FOF集合資產管理計劃-諾德 基金浦江 1032號單一資產管 理計劃66,40166,4010
          12     
            諾德基金-證大上海武元二 號私募證券投資基金-諾德 基金浦江 581號單一資產管 理計劃66,40166,4010
          13     
            諾德基金-純達定增精選三 號私募證券投資基金-諾德 基金純達定增精選 3號單一 資產管理計劃66,40166,4010
          14     
            諾德基金-長城證券股份有 限公司-諾德基金浦江 108 號單一資產管理計劃66,40166,4010
          15     
            諾德基金-國元證券股份有限 公司-諾德基金浦江 958號單 一資產管理計劃66,40166,4010
          序號股東名稱證券賬戶名稱持有限售 股數量 (股)本次解除 限售并上 市流通股 數量 (股)剩余限售 股數量 (股)
          16 諾德基金-長城證券股份有 限公司-諾德基金浦江 668 號單一資產管理計劃66,40166,4010
          17     
            諾德基金-東源投資鳴森定 增 1號私募證券投資基金- 諾德基金浦江 294號單一資 產管理計劃66,40166,4010
          18     
            諾德基金-申萬宏源證券有 限公司-諾德基金浦江 89號 單一資產管理計劃66,40166,4010
          19     
            諾德基金-純達定增精選十七 號私募證券投資基金-諾德基 金浦江 1052號單一資產管理 計劃66,40166,4010
          20     
            諾德基金-純達定增精選十 二號私募證券投資基金-諾 德基金純達定增精選 12號單 一資產管理計劃66,40166,4010
          21     
            諾德基金-浙商云行成長私 募證券投資基金-諾德基金 浦江 710號單一資產管理計 劃66,40166,4010
          22     
            諾德基金-純達定增精選二十 三號私募證券投資基金-諾德 基金浦江 1081號單一資產管 理計劃66,40166,4010
          23     
            諾德基金-東源投資匯智 1號 私募證券投資基金-諾德基金 浦江 1003號單一資產管理計 劃63,08163,0810
          24     
            諾德基金-建信基金東源投資 再融資 FOF3集合資產管理 計劃-諾德基金創新 106號單 一資產管理計劃49,80149,8010
          25     
            諾德基金-江蘇蘇豪投資集團 有限公司-諾德基金蘇豪多元 均衡 4號單一資產管理計劃49,80149,8010
          序號股東名稱證券賬戶名稱持有限售 股數量 (股)本次解除 限售并上 市流通股 數量 (股)剩余限售 股數量 (股)
          26 諾德基金-朝景-遠望 3號 私募證券投資基金-諾德基 金浦江 723號單一資產管理 計劃36,52136,5210
          27     
            諾德基金-純達定增精選十 五號私募證券投資基金-諾 德基金純達定增精選 15號單 一資產管理計劃33,20133,2010
          28     
            諾德基金-易米基金定增 100回報 1號 FOF集合資產 管理計劃-諾德基金浦江 522號單一資產管理計劃33,20133,2010
          29     
            諾德基金-純達定增精選九 號私募證券投資基金-諾德 基金純達定增精選 9號單一 資產管理計劃33,20133,2010
          30     
            諾德基金-易米基金多策略 一號單一資產管理計劃-諾 德基金浦江 696號單一資產 管理計劃33,20133,2010
          31     
            諾德基金-量利元啟 20號私 募證券投資基金-諾德基金浦 江 834號單一資產管理計劃33,20133,2010
          32     
            諾德基金-華安證券智慧穩健 FOF四號集合資產管理計劃- 諾德基金浦江 1007號單一資 產管理計劃33,20133,2010
          33     
            諾德基金-量利元啟 23號私 募證券投資基金-諾德基金浦 江 942號單一資產管理計劃33,20133,2010
          34     
            諾德基金-建信期貨-善建 東源 FOF2號集合資產管理 計劃-諾德基金浦江 778號 單一資產管理計劃29,88029,8800
          35     
            諾德基金-建信期貨-善建 東源 FOF2號集合資產管理 計劃-諾德基金浦江 777號 單一資產管理計劃29,88029,8800
          序號股東名稱證券賬戶名稱持有限售 股數量 (股)本次解除 限售并上 市流通股 數量 (股)剩余限售 股數量 (股)
          36 諾德基金-東源投資臻享 1 號私募證券投資基金-諾德 基金浦江 521號單一資產管 理計劃23,24023,2400
          37     
            諾德基金-興業銀行-諾德 基金濱江拾叁號集合資產管 理計劃23,24023,2400
          38     
            諾德基金-財達證券股份有限 公司-諾德基金浦江 922號單 一資產管理計劃19,92019,9200
          39     
            諾德基金-金信金選定增一號 集合資產管理計劃-諾德基金 浦江 1071號單一資產管理計 劃19,92019,9200
          40     
            諾德基金-銀河電子集團投 資有限公司-諾德基金浦江 383號單一資產管理計劃16,60016,6000
          41     
            諾德基金-興業銀行-諾德基 金創新定增量化對沖 6號集 合資產管理計劃16,60016,6000
          42     
            諾德基金-恒睿保睿套利 1 號私募證券投資基金-諾德 基金浦江 318號單一資產管 理計劃16,60016,6000
          43     
            諾德基金-朝景-機遇 2號私 募證券投資基金-諾德基金 浦江 387號單一資產管理計 劃16,60016,6000
          44     
            諾德基金-藍墨專享 3號私募 投資基金-諾德基金浦江 992 號單一資產管理計劃16,60016,6000
          45     
            諾德基金-般勝招龍 8號私 募證券投資基金-諾德基金 浦江 360號單一資產管理計 劃16,60016,6000
          46     
            諾德基金-高唯耀-諾德基 金浦江唯耀 8號單一資產管 理計劃14,94014,9400
          序號股東名稱證券賬戶名稱持有限售 股數量 (股)本次解除 限售并上 市流通股 數量 (股)剩余限售 股數量 (股)
          47 諾德基金-李海榮-諾德基金 浦江 905號單一資產管理計 劃13,28013,2800
          48     
            諾德基金-弈熠涵金 8號私募 證券投資基金-諾德基金浦江 1055號單一資產管理計劃6,6406,6400
          49     
            諾德基金-弈熠增高 7號私 募證券投資基金-諾德基金 浦江 792號單一資產管理計 劃6,6406,6400
          50     
            諾德基金-施慧璐-諾德基金 創新定增量化對沖 9號單一 資產管理計劃5,3125,3120
          51     
            諾德基金-通怡東風 10號私 募證券投資基金-諾德基金 浦江 624號單一資產管理計 劃3,3203,3200
          52     
            諾德基金-藍墨專享 1號私 募投資基金-諾德基金浦江 787號單一資產管理計劃2,6562,6560
          53北京集成電 路尖端芯片 股權投資中 心(有限合 伙)北京中域拓普投資管理有限 公司-北京集成電路尖端芯片 股權投資中心(有限合伙)3,851,2613,851,2610
          54廣發證券股 份有限公司廣發證券股份有限公司(股 東代碼:0899006388)2,357,2372,357,2370
          55     
            廣發證券股份有限公司(股 東代碼:0899006613)863,214863,2140
          56國泰君安證 券股份有限 公司國泰君安證券股份有限公司3,043,8243,043,8240
          57濟南江山投 資合伙企業 (有限合伙)濟南江山投資合伙企業(有 限合伙)2,656,0422,656,0420
          58財通基金管 理有限公司財通基金-華泰證券股份有 限公司-財通基金君享永熙 單一資產管理計劃584,329584,3290
          序號股東名稱證券賬戶名稱持有限售 股數量 (股)本次解除 限售并上 市流通股 數量 (股)剩余限售 股數量 (股)
          59 財通基金-吉祥人壽保險股份 有限公司-萬能產品-財通基 金玉泉 978號單一資產管理 計劃498,008498,0080
          60     
            財通基金-中國華電集團資 本控股有限公司-財通基金 享盈 1號單一資產管理計劃166,002166,0020
          61     
            財通基金-申萬宏源證券有限 公司-財通基金君享通財單一 資產管理計劃166,002166,0020
          62     
            財通基金-建信基金東源投 資再融資 FOF1號集合資產 管理計劃-財通基金東源共 贏 4號單一資產管理計劃132,802132,8020
          63     
            財通基金-建信基金東源投 資再融資 FOF2號集合資產 管理計劃-財通基金東源共 贏 5號單一資產管理計劃99,60299,6020
          64     
            財通基金-東源投資定增盛 世精選 4期私募證券投資基 金-財通基金天禧東源 11號 單一資產管理計劃89,64189,6410
          65     
            財通基金-東源投資定增盛 世精選 5期私募證券投資基 金-財通基金天禧東源 17號 單一資產管理計劃73,04173,0410
          66     
            財通基金-長城證券股份有 限公司-財通基金天禧定增 56號單一資產管理計劃66,40166,4010
          67     
            財通基金-東源鑫增 6號私募 證券投資基金-財通基金天禧 東源 27號單一資產管理計劃66,40166,4010
          68     
            財通基金-國新證券股份有 限公司-財通基金玉泉合富 97號單一資產管理計劃66,40166,4010
          69     
            財通基金-六禾嘉睿 10號私 募證券投資基金-財通基金 六禾嘉睿 10號單一資產管理 計劃49,80049,8000
          序號股東名稱證券賬戶名稱持有限售 股數量 (股)本次解除 限售并上 市流通股 數量 (股)剩余限售 股數量 (股)
          70 財通基金-東源投資定增盛 世精選 3期私募證券投資基 金-財通基金天禧東源 26號 單一資產管理計劃39,84039,8400
          71     
            財通基金-光大銀行-西南證 券股份有限公司33,20133,2010
          72     
            財通基金-建信期貨-善建 東源 FOF2號集合資產管理 計劃-財通基金東源軒轅 3 號單一資產管理計劃33,20133,2010
          73     
            財通基金-建信基金東源投 資再融資 FOF3號集合資產 管理計劃-財通基金東源共 贏 6號單一資產管理計劃33,20133,2010
          74     
            財通基金-久銀鑫增 17號私 募證券投資基金-財通基金 君享尚鼎 2號單一資產管理 計劃33,20133,2010
          75     
            財通基金-久銀鑫增 1號私 募證券投資基金-財通基金 君享尚鼎 7號單一資產管理 計劃33,20133,2010
          76     
            財通基金-東源投資鳴森定增 1號私募證券投資基金-財通 基金天禧東源 15號單一資產 管理計劃33,20133,2010
          77     
            財通基金-東源鑫增 5號私 募證券投資基金-財通基金 天禧東源 23號單一資產管理 計劃33,20133,2010
          78     
            財通基金-蔣杰-財通基金 天禧定增 99號單一資產管理 計劃33,20133,2010
          79     
            財通基金-張忠義-財通基 金天禧定增 98號單一資產管 理計劃33,20133,2010
          序號股東名稱證券賬戶名稱持有限售 股數量 (股)本次解除 限售并上 市流通股 數量 (股)剩余限售 股數量 (股)
          80 財通基金-東源再融資主題 精選 6號私募證券投資基金 -財通基金天禧東源 19號單 一資產管理計劃19,92019,9200
          81     
            財通基金-東源投資元亨 1 號私募證券投資基金-財通 基金天禧東源 25號單一資產 管理計劃16,60016,6000
          82     
            財通基金-工商銀行-財通 基金天禧東源 24號集合資產 管理計劃13,28013,2800
          83     
            財通基金-倪力鳴-財通基 金征程 2號單一資產管理計 劃9,9609,9600
          84     
            財通基金-朝景-機遇 1號 私募證券投資基金-財通基 金建興機遇 1號單一資產管 理計劃6,6406,6400
          85UBS AGUBS AG2,357,2372,357,2370
          86濟南瀚祥投 資管理合伙 企業(有限合 伙)濟南瀚祥投資管理合伙企業 (有限合伙)1,660,0261,660,0260
          87JPMorgan Chase Bank, National AssociationJPMorgan Chase Bank, National Association896,414896,4140
          88華泰資產管 理有限公司 (代“華泰優 逸五號混合 型養老金產 品”)華泰優逸五號混合型養老金 產品-中國銀行股份有限公 司896,414896,4140
          序號股東名稱證券賬戶名稱持有限售 股數量 (股)本次解除 限售并上 市流通股 數量 (股)剩余限售 股數量 (股)
          89華泰資產管 理有限公司 (代“華泰優 選三號股票 型養老金產 品”)華泰優選三號股票型養老金 產品-中國工商銀行股份有 限公司896,414896,4140
          90華泰資產管 理有限公司 (代“華泰優 頤股票專項 型養老金產 品”)華泰優頤股票專項型養老金 產品-中國農業銀行股份有 限公司896,414896,4140
          91林金濤林金濤397,415397,4150
          五、本次解除限售前后股本結構變化情況

          股份類型本次變動前 本次變動 (股)本次變動后 
           數量(股) 比例    
              數量(股)比例
          一、有限售條件股份133,490,63924.55%-31,374,501102,116,13818.78%
          二、無限售條件股份410,165,61975.45%31,374,501441,540,12081.22%
          總股本543,656,258100.00%-543,656,258100.00%
          注:以上股本結構的變動情況以解除限售事項完成后中國證券登記結算公司深圳分公司出具的股本結構表為準
          六、保薦人核查意見
          經核查,保薦人認為:截至本核查意見出具日,公司本次限售股份解除限售數量、上市流通時間符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東承諾。

          本次有限售條件的流通股解禁申請符合相關規定,公司與本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。保薦人對北斗星通本次解除限售股份上市流通事項無異議。

          (以下無正文)

          (本頁無正文,為《中信證券股份有限公司關于北京北斗星通導航技術股份有限公司向特定對象發行股票限售股份上市流通的核查意見》之簽字蓋章頁) (未完)
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